鲁网泰山财经12月10日讯近日，莱阳“牛三”利用71个账户操纵股票，非法获利2.23亿元。证监会开出4.46亿元巨额罚款，成为今年以来最大的个人操纵市场事件。没收票。对于证监会的处罚，当事人辩称自己文化程度不高，不了解证券交易规则和相关法律法规，对涉案股票的交易方式不清楚。
本年度罚款和没收记录
近日，证监会官网披露的一份行政处罚决定书显示，自然人潘日忠通过控制71个证券账户，操纵4只股票。没收违法所得2.23亿元，并处罚金4.46亿元。该案创下年证监会对个人操纵市场罚款、没收金额新纪录。
行政处罚决定书显示，潘日忠，男，年5月出生，住址：山东省莱阳市。为了进行操纵，潘日忠自行借用了部分证券账户，并通过资金配置中介人董某、王某借用了部分证券账户，控制和使用了“戴某方”等共计71个证券账户。其中，31个账户被用来操纵“天铁股份”，32个账户被用来操纵“嘉奥环保”，42个账户被用来操纵“鼎杰软件”，49个账户被用来操纵“瑞普生物科技”。
年12月19日至年3月1日，潘日忠控制并利用31个账户，利用多种手段影响“天铁股份”的交易价格和交易量，获利万元。
年1月14日至2月15日，潘日忠控制32个账户的使用，利用多种手段影响“嘉奥环保”的交易价格和交易量，获利万元。
年3月14日至4月15日，潘日忠控制并利用42个账户，集中资金优势和股权优势进行持续交易，影响“鼎捷软件”的交易价格和交易量，获利1.33亿元。
年4月1日至5月22日，潘日忠控制并利用49个账户，利用多种手段影响“瑞普生物”的交易价格和交易量，获利万元。
争论教育水平不高
对于证监会的处罚，潘日忠及其律师在听证会上请求减轻处罚，仅没收违法所得。潘日忠及其代理人提出的具体理由包括：潘日忠没有操纵证券市场的意图。潘日忠文化程度较低，不了解证券交易规则及相关法律法规，对涉案股票的交易方式不清楚。潘日忠系初犯，案发后积极配合调查。依法应当从轻处罚。通过这一举动，潘日忠真正受到了教育，愿意努力工作，筹集资金，回报利润。请求减轻处罚。预告中规定的处罚金额过高，将严重影响潘日忠的生活及其公司和投资项目的运营。
经审查，证监会认定潘日忠具有操纵市场的主观故意。为了实施操纵，他自行或通过资金中介机构借用证券账户，控制和使用证券账户共计71个，集中利用资金优势和股权优势，利用连续交易、反转等手段影响“天铁股份”。”、“嘉奥”、“环保”、“鼎杰软件”、“瑞普生物科技”的交易价格和交易量扰乱了证券市场秩序，足以认定潘日忠具有操纵市场秩序的意图。以上四只股票。
“本案违法所得的计算是正确的，违法所得是指当事人操纵活动所获得的全部收入。本案计算的违法所得已扣除相关交易税费，潘日中没有法律依据”以及他的代理人建议从资金配置成本中扣除非法收入。”最终，证监会决定不采纳当事人的陈述和申辩，没收潘日忠违法所得共计2.23亿元，并处以2.23亿元罚款。
来源：路网
今年创纪录！超级牛三被罚款4.46亿。
近日，中国证监会在其官网公布了针对个人投资者的行政处罚决定。处罚决定书显示，51岁的潘日忠因控制71个账户、操纵4只股票，被证监会罚款4.46亿元。该案创下年证监会对个人操纵市场罚款、没收金额新纪录。
浙江宇丰律师事务所副主任李健律师今日接受《每日经济新闻》记者采访时表示，证监会于年作出没收违法所得2.23亿元的处罚，并罚款2.23亿元。潘某操纵证券市场案。重大警告。
控制71个账户、操纵4只股票，潘日忠违法所得共计2.23亿元
据中国证监会网站消息，中国证监会近日公布了行政处罚决定。潘日忠操控71个证券账户，操纵4只股票。没收违法所得2.23亿元，并处罚金4.46亿元。
当事人潘日忠，年出生，家住山东省莱阳市。据证监会通报，潘日忠为实施操纵行为，自行并通过资金配置中介人董某、王某借用部分证券账户，控制、使用“戴某方”等共计71个证券账户。其中，31个账户被用来操纵“天铁股份”，32个账户被用来操纵“嘉奥环保”，42个账户被用来操纵“鼎杰软件”，49个账户被用来操纵“瑞普生物科技”。
通过非法操纵上述四只股票，潘日忠违法所得共计2.23亿元：
1、年12月19日至年3月1日，潘日忠控制并利用31个账户，利用各种手段影响“天铁股份”的交易价格和交易量，获利万元。
2、年1月14日至2月15日，潘日忠控制32个账户的使用，利用多种手段影响“嘉奥环保”的交易价格和交易量，获利万元。
3、年3月14日至4月15日，潘日忠控制并利用42个账户，集中资金优势、股权优势进行持续交易，影响“鼎捷软件”交易价格和交易量，获利1.328亿元。
4、年4月1日至5月22日，潘日忠控制并利用49个账户，利用多种手段影响“瑞普生物”交易价格和交易量，获利万元。
由此来看，潘日忠对上述四只股票的操纵行为大部分发生在年上半年，而在操纵股价期间，这四只股票均出现了明显的变化。其中，年4月2日至4月10日期间，鼎捷软件曾连续6个涨停。但随着资金出逃，公司股价也出现快速下跌。
值得一提的是，根据证监会披露的信息，潘日忠操纵股价的手段不仅是集中资金优势和股权优势进行持续交易，而且还利用自己的力量控制股价。
证监会此次对牛三晶花处以500万元罚款，原因是牛三晶花恶意操纵市场。虽然最后的结果不好，但这种行为本身就违反了相关法律，当然要受到惩罚。据了解，京华操纵期间，京华控制该账户群，利用“集中的资金优势和股权优势，不断买卖”、“在其实际控制的证券账户之间进行证券交易”、“频繁或大额进行证券交易”。规模申报而不以完成交易为目的”。并取消申报”控制“仁东控股”。虽然最终造成了近27亿元的巨额亏损，但还是要受到惩罚。
说实话，操纵市场最终受苦的还是老百姓和普通投资者。严重时甚至可能引起市场动荡，引发各种问题。希望大家无论是作为投资者还是老板，都不要进行这样的操作。有时也不一定如此。都是有报应的，就像这次偷鸡不成蚀把米，造成严重的财产损失一样。
市场的发展有其自身的规则，我们要学会适应这些规则，而不是恶意控制。这种行为很容易造成难以预料的后果。我相信大家的钱都不是大风吹来的。只要你诚实地工作，你总会得到回报。
据了解，在这次融资过程中，除了一批无辜受困的中小投资者外，“庄家”晶华和庄家仁东控股也未能逃脱“法网恢复”。然而，引发二级市场期待的国有“海科金”却在巨浪中逃脱，经过一年“不费吹灰之力”的托管，白赚了万元。
在此，提醒各位投资者一定要擦亮眼睛，认真分析股市的各种问题，做出自己的判断，避免因失误而血本无归。再次，市场存在风险，投资需谨慎，尤其是小众投资者，因为一些大机构可以获得你无法获得的信息，并且比你领先一步。有时这就是决定的步骤。无论是赚钱还是赔钱，希望大家谨慎。
