也有证券从业人员代客炒股不仅蒙受损失还受到监管部门处罚的案例。
日前，浙江证监局公布的行政处罚决定书显示，时任中银国际证券台州师父道证券营业部投资顾问助理黄伟彦私下接受客户委托买卖证券。累计损失超过20万元，因相关行为被浙江证监局警告并罚款11万元。
近年来，行业内利用客户或近亲属账户非法炒股的案件时有发生。对此，新《证券法》进一步明确了相关规章制度的“红线”，并明确了借用他人证券账户从事证券交易的行为将受到处罚。可以处以人民币50万元以下的罚款。
代客炒股亏损超20万
投资顾问助理被罚新台币11万元
浙江证监局官网显示，年8月16日至年4月8日，黄伟彦在中银国际证券台州营业部担任投资顾问助理。年8月29日取得中国证券业协会颁发的执业许可证。证书。
年3月7日至年4月24日、年9月4日至年1月6日、年2月22日至年4月8日，黄伟彦私下接受黄某伟委托，经营“黄某伟”的普通股证券账户和信用证券账户通过155****等手机号码买卖证券，累计委托委托委托933笔，累计交易金额.9万元，累计亏损20.8万元。
从资金来源来看，“黄某伟”证券账户的资金来源为黄某伟自有资金以及黄伟彦借给黄某伟的资金。黄伟燕没有获得任何利润分享或报酬。
浙江证监局认定，黄伟彦作为证券从业人员，私下接受黄某伟委托买卖证券，违反了《证券法》第一百三十六条第二款规定的“证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。”根据《规定》，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据《证券法》第二百一十条的规定，决定责令黄伟彦改正，给予警告，给予警告；处11万元罚款。
中国证券报记者查阅中国证券业协会官网发现，黄伟彦年曾短暂任职于东方财富证券，后加入中银国际证券；在他结束代客股票交易后不久，即年4月10日，其在协会的登记状态变更为“已注销”。
逆风犯罪时有发生
禁止员工炒股一直是证券行业的红线。然而，近年来，在利益的诱惑下，仍有不少人实施犯罪行为。
5月13日，青岛证监局发布行政处罚决定书。杨晓军曾在申万宏源证券有限公司青岛岷江路证券营业部、世纪证券有限公司青岛香港东路证券营业部工作，利用他人资金非法买卖股票。任职期间开设证券账户，并为客户办理证券认购业务。交易行为，前者扣税后盈利.92元，而后者仅盈利63元。根据相关规定，青岛证监局对杨晓军给予警告，并没收人民币4.64万元。
4月20日，中国证监会公布行政处罚决定。作为一名证券从业者，时任国金证券投资顾问的黄健雄在获取其所在单位特定客户的证券账户交易信息后，长期跟踪相关账户的股票买卖信息，并利用黄某全、李某1、李某通过其妻子李某12，唐某名下的证券账户与客户集中交易股票。融合交易总额2.29亿元，融合交易利润308.14万元。最终，根据相关规定，证监会决定责令黄健雄对非法持有的股票依法进行处理，没收违法所得308.14万元，并处罚款900万元。
3月8日，山东证监局公布行政处罚决定。中投证券济南历山路证券营业部原总经理张新春年6月2日至年7月7日期间，利用其配偶“康”账户持有并买卖股票20只，总交易量金额.14万元，亏损17.68万元。最终，张新春被罚款3万元。
从上述操作方式不难看出，目前证券从业人员利用近亲属账户或客户账户非法进行股票交易，仍是案件的“重灾区”。
绑起制度围墙
年新修订的《证券法》明确，证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，不得参与股票交易。在任职期间或者法定期限内，任何人不得直接或者以笔名或者以他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质的证券，也不得接受股票或者其他具有股权性质的证券。作为他人赠与的股权性质的证券。
此外，证券公司工作人员在证券交易活动中执行所属证券公司指令或者利用职务之便违反交易规则的，其所属证券公司应当承担全部责任。证券公司从业人员不得接受客户委托私下买卖证券。
对于违反相关规定出借自己的证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的，《证券法》明确将责令改正，给予警告，可以并处50万元以下的罚款。
中国证券业协会此前发布的《证券从业人员职业道德规范》也明确，从业人员应当遵守《章程》，敬畏相关法律法规、监管规定、自律规则和证券职业道德标准。牢固树立合法合规、合规和道德的发展理念，自觉接受监督和自律管理，抵制违反规则和道德标准的行为；此外，要牢固树立风险底线意识，提高识别风险、应对风险、化解风险的能力，审慎执业，主动履行报告义务，严防执业过程中出现差错。不当行为带来的各种经营风险，自觉抵制侥幸心理和短视行为。
编辑：叶松
