中国基金新闻安曼
14日，重庆证券期货业协会公布了一起证券从业人员非法买卖股票案件。
让基金经理惊讶的是，此人利用姐姐的账户买卖股票已有6年多了。交易额高达1亿元，利润却只有70万多元。
在此期间，当事人还利用职务便利，设立老鼠仓库。然而，他总共做了1.6亿元的交易，却只盈利了2万多元。
最糟糕的是，涉案人员不仅被罚款、没收一切违法所得，还因利用未公开信息进行交易罪被判入狱。
究竟发生了什么？我们来看看吧。
非法交易价值数亿美元
利润仅72万元
重庆证券期货业协会公布的案件显示，当事人郭某刚于年7月18日至年11月10日、年11月11日至年11月11日期间担任财大证券研究发展中心研究员。年1月，30日，历任财大证券投资部投资经理、项目二部负责人。
早在年12月12日，郭某霞就在申万宏源证券南京花桥路证券营业部开立了“郭某霞”证券账户。十一年后，突然间，年11月10日，撤销指定，托管移交给申万宏源证券大连分公司，并于年11月22日开立信用证券账户。
在资金方面，郭某刚已经做好了准备。年7月8日至年11月16日，郭某刚通过自己的银行账户、侄子郭某龙的银行账户、母亲于某英的银行账户将钱款存入“郭某霞”的银行账户。划转158.95万元，上述资金大部分于当日或次日转入“郭某霞”的证券账户。
年7月18日至年1月30日，郭某刚利用电脑、手机与郭某霞共同操作“郭某霞”证券账户，共交易股票75只，交易金额.95万元，盈利7.236亿元。一万元。
最终，年10月31日，证监会发布《行政处罚决定书[]116号》和《市场禁入决定书[]17号》，认定郭某刚为证券公司员工。郭某霞以其名义持有并买卖股票的行为，违反了年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条第一款的规定，构成犯罪。违反年《证券法》。《证券法》第一百九十九条规定的情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依照本法第一百九十九条的规定，没收郭某刚违法所得72.36万元，并处罚款217.08万元；根据年《证券法》第233条和《证券市场禁入规定》第三条、第三项、第五条的规定，禁止郭某刚进入证券市场五年。
成交1.6亿元，仅盈利2.4万元
53岁医生因“老鼠仓”被判刑
证监会的处罚还远未结束。
年1月21日，裁判文书网公布了财大证券原员工郭某刚的一审判决书。
判决书显示，郭某刚出生于年，文化博士。其在担任财大证券证券投资项目二部负责人、投资经理期间，因涉嫌利用未公开信息交易罪于年12月3日被拘留，年1月9日被逮捕。
北京市人民检察院第二分院指控称，年至年，被告人郭某刚担任财达公司证券投资部项目总监、投资经理，负责公司自营证券账户的投资决策。郭某刚在任职期间，利用职务便利，获取上述账户中的投资决策、交易等未公开信息。其违反规定，自行或者与他人事先或者同时操作“国1”、“韦宝社”证券账户。在财大公司自营证券账户买卖相同股票68只，交易总额逾1.6亿元。
那么这次能获得多少利润呢？经查，交易额超过1.6亿元，违法所得.73元。
基金经理对这种水平的股票交易感到震惊。因该2万余元，郭某刚被判处有期徒刑一年零六个月，并处罚金人民币10万元。
女基金经理江宁因向家人泄露公司股票买入信息，为家人谋取利益，被判处有期徒刑6年零6个月。元，并处罚款1.14亿元。由于其家人已全额缴纳罚款，该女基金经理被从轻处罚，最终被判处有期徒刑5年。
女基金经理江宁利用职务之便经营“老鼠仓”，帮助亲戚从中获利。
在华宝产业基金公司任职期间，蒋宁利用职务便利向家人透露公司投资计划，并要求家人提前大量购买公司股票，然后等待大笔资金到位。待购买。后来股价会大幅上涨，然后这些股票就会被提前卖出来获利。这种行为在基金行业被称为“老鼠仓”。由于她的职位原因，她的家人不准拥有股票交易账户，所以她参加工作后，她的丈夫和她的父亲注销了账户，但他们并没有停止股票交易，而是利用了别人。使用您的帐户交易股票。
经查，姜宁通过“老鼠仓”行为共获利1.14亿元。
经相关部门调查发现，江宁的父亲和丈夫因其披露的信息，在股市获利共计1.14亿元。江宁因利用未公开信息进行交易而被判有罪。江宁在被拘留期间已被罚款万元。但这并不足以抵消她所有的非法所得。一个月之内，她的家人不仅凑足了钱财，还缴清了违法所得万余元，并全额支付。缴纳罚款1.14亿元。
本来，江宁的案子涉案金额巨大，情节严重。江宁被判处有期徒刑6年零6个月。因其违法所得全部上缴，并按时足额缴纳罚款，法院依照相关法律规定对其进行了处罚。其量刑较轻，最终被判处有期徒刑5年。
继买卖其管理的基金白马股后，基金经理韩刚入狱，开创了基金经理入狱的先例。
从刑法修正案实施之日起，基金老鼠仓的好时光就结束了。
年9月6日，中国证监会宣布，将长城基金原基金经理韩刚移送司法机关追究刑事责任。
已被移送司法机关的韩刚利用职务便利，通过跟踪其管理的基金中白马股的交易来赚钱。后被深圳证监局抓获。因获利数额较大，已被移送司法机关追究刑事责任。
韩刚或将成为《中华人民共和国刑法修正案》实施以来首位可能被追究刑事责任的基金管理人。韩刚不是第一个，也不是最后一个。韩刚被刑事拘留的背后，是监管层开始严厉打击基金经理的一个信号。
韩刚的老鼠仓
韩刚的老鼠仓于年9月被曝光，深圳证监局至今未公布其处理结果。年9月6日，证监会公布业绩震惊市场。
年1月6日，年仅36岁的韩刚被任命为长城久富基金的基金经理。此前，韩刚曾担任长城九恒基金经理、长城基金研究部总经理。7个月后，即年8月，深圳证监局对辖区内14家基金公司基金管理人的执业情况进行突击检查。此次检查中，发现韩刚有一个私人老鼠仓。
深圳证监局在检查中发现，景顺长城基金公司基金经理涂强、长城基金公司基金经理韩刚、刘海涉嫌利用非公开信息买入股票。并出售股票。涉嫌账户金额从数十万元至数百万元不等。三名基金经理秘密设立老鼠仓。这是继基金黑幕丑闻之后基金行业最大的丑闻。
根据屠强、刘海公布的交易明细，这两只基金被行政处罚的股票主要是中小盘权重股。从年8月现场检查前长城久富公布的一季度和半年报数据来看，韩刚管理的基金均为白马股，不存在ST股或重组股。
从前10名个股可以看出，一季报和半年报有5只个股相同。尤其是韩刚接手长城久福后，开始增持汽车股。一汽富威和华域汽车跃升至第六和第八。重仓分别持有1.15亿元和1.09亿元。
从年半年报的交易数据来看，一汽富威和华域汽车的采购金额也位列第四和第五位。由此可见，韩刚对这两只股票非常看好。虽然无法获取韩刚亲属账户的交易信息，但这并不排除买卖这两支股票的可能性。
接到深圳证监局检查结果后，证监会立即对韩刚等三人立案调查。年9月22日，韩刚被停职。
年9月6日，中国证监会发布公告称，韩刚在担任基金管理人期间，利用职务便利，共同经营其亲属开立的证券账户，在久富投资之前或同时多次购买证券。基金由韩刚管理。他买卖同样的股票并赚取了巨额利润。中国证监会将涉嫌犯罪的证据和材料移送司法机关追究刑事责任。
基金行业“老鼠屎”被判刑第一人
因涉嫌“老鼠仓”交易，景顺长城原基金经理涂强、长城基金原基金经理刘海、长城基金原基金经理韩刚等三人，受到中国证监会立案调查及处罚。他们的处罚决定于年5月22日正式公布。屠强、刘海的违法所得被没收，并被不同程度罚款，并被禁止进入市场。韩刚被移送公安机关追究刑事责任。这也是中国证券市场首例涉嫌触犯《刑法》、利用身份不明的案件。交易公共信息罪已移送公安机关追究刑事责任。
深圳市福田区人民法院对基金管理人韩刚涉嫌利用未公开信息进行交易一案作出公开判决，判处韩刚有期徒刑一年，没收违法所得，并处罚金31万元。该案成为我国首例基金从业人员利用未公开信息进行非法交易被追究刑事责任的案件。
鼠仓惩罚法杀戮
韩刚是中国基金业历史上将刑事责任移交给司法机关的第一人。
韩刚并不是证监会因查杀资金鼠仓而被盯上的第一人。基金老鼠仓名单上有原CI摩根基金经理唐健、南方基金经理王利民、融通基金经理张晔、长城基金经理刘海、景顺长城基金经理屠强等。证监会并未列出疑似老鼠仓。该仓基金管理人被移送司法机关追究刑事责任，但反而受到罚款和行政处罚。
韩刚、刘海、屠强同时被证监会立案调查，但最终却有着不同的结局。刘海、涂强涉嫌老鼠仓交易的根本原因是，要么金额不构成刑事犯罪，要么交易发生在年2月28日之前。
韩刚出任长城久富基金经理一个多月后，即年2月28日，十一届全国人大常委会通过了《刑法修正案》，自年2月28日起施行。收养日期。刑法修正案在刑法第一百八十条中新增一款，称为“利用未公开信息进行交易罪”。
证监会公告中并未提及韩钢案的盈利金额、涉案股票以及交易细节。不过，涉嫌老鼠仓交易时间恰好是在《刑法修正案》正式实施之后，期间金额会比较大。大的。
韩刚被追究刑事责任，对资本市场有震慑作用，意义重大。
根据《刑法修正案》，其针对的对象不仅是基金公司，还包括证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及相关监管机构。部门或行业协会工作人员。
在深圳证监局的检查中，涉嫌账户的金额只有几十万到几百万元之间，但韩刚利用非公开交易信息获利的可能性不大，达到数千万。与资本市场利用重组非公开信息获取数亿美元违法所得不同，但可以起到警示他人的作用。
同时，这也给基金管理人和基金行业敲响了警钟。基金公司员工人数已达余人。现有基金公司62家，共700只基金产品，基金管理人500余人。该群体自年以来就表现出较高的流动性。截至年7月30日，共有59家基金公司旗下227只基金出现基金经理辞职的情况。
人员进出难免鱼龙混杂。韩刚是第一个，但他肯定不会是最后一个。他在基金行业同行中具有敲山震虎的作用。年2月21日，国内最大的“老鼠仓”案、深圳首例“老鼠仓”案在深圳市中级人民法院开庭审理。原博时精选基金经理马乐利用其掌握的未公开信息，基金经理。非法从事股票交易，被指控犯未公开信息交易罪。昨天的庭审持续了2个小时，马乐全部认罪。
庭审揭露了马乐如何操纵“老鼠仓”两年来，非法获利万余元。
年2月21日开庭的“老鼠仓库”案的主角年仅32岁。他曾奉命带领博时优选基金扭亏为盈，成为基金界的风云人物。然而，年7月，马乐因涉嫌经营“老鼠仓”案发生。经查，马乐于年3月9日至5月30日担任博时基金管理有限公司旗下博时精选股票型证券投资基金经理的两年多时间里，非法操作“金”、“金”，年，“严某金”、“严某文”三个股票账户先低价买入基金股票后卖出，再在基金股票前卖出。他们购买了中天城投等76只与该基金相同的股票，并进行买卖。双方交易金额合计10.5亿余元，违法所得万余元。他利用基督教资金“拉抬”个人股票，是典型的“老鼠仓”。检察院以利用未公开信息交易罪对他提起公诉。公诉。
操纵“老鼠仓”的行为是在年2月《刑法修正案》实施后才被定性为刑事犯罪，对应的犯罪是利用未公开信息交易罪。国内曾发生多起“鼠仓”案件，在深圳，马乐案为首例，也被称为深圳首例“鼠仓”案。马乐案涉及的交易金额和获利金额超过了国内已审理的“老鼠仓”案件。该案也被称为全国最大的“鼠仓”案。
年2月21日庭审中，马乐非常配合，自始至终认罪，对刑事诉讼程序和起诉书所列资金数额没有异议，并充分认可检方引用的大量证据。检察官。不仅在辩护律师辩护时落泪，在最后陈述时也表达了深深的遗憾。整个两个小时的庭审过程中，马乐的正当防卫和辩护律师的发言都围绕着寻求从轻处罚。
马乐奇，从卑微的学生到筹款人物
32岁的马乐出生在河南农村的一个贫困家庭。马乐在最后的陈述中用自己的话说是“出身贫寒，辛苦打拼了17年”。他依靠奖学金和勤工俭学在清华大学完成了本科和硕士学业。
年3月8日，29岁的马乐在关键时刻晋升为博时精选股票型证券投资基金经理。当时该基金在行业内排名仅90%左右。接手基金后，“我确实考虑到了这一点”。我只把基金当成自己的生命，为了它没日没夜地加班，放弃了很多假期，甚至晚上都睡不着觉。”马乐在法庭上称，自己的身体因此透支，他得到了30岁前得了2级肺炎，血压高，腰椎间盘突出严重，整夜腰痛。
但他也相信自己的努力得到了回报。基金业绩迅速增长至行业前24%。年，该基金位列同类基金前三分之一。对于一只近百亿元的大盘基金来说，这是一个非常了不起的成就。因此，马乐一下子成为了基金界的知名人物，被视为农村孩子成为成功人士的励志案例。由于表现出色，马乐的收入也随之增加。据资料显示，马乐的年薪已超过200万元。全国最大鼠仓案在广州创下新纪录。广州市人民检察院于年1月15日发布公告，对陈某民以利用未公开信息进行交易罪提起公诉，被法院一审判处有期徒刑4年，并处罚金人民币万元。该人违法所得28.元。陈某民案涉及买卖股票87只，交易金额18亿余元，违法所得万余元。这是目前全国最大的鼠仓案。
广州市人民检察院介绍，作为全国最大的老鼠仓案，陈某民案涉及利用未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动。其买卖股票数量达87只，交易金额达.25元，违法获利金额达.27元。该案由公安部证券犯罪侦查局侦查终结，广东省人民检察院指定广州市人民检察院审查办理。年9月7日，广州市人民检察院向广州市中级人民法院提起公诉。同年11月10日，该案在广州市中级人民法院开庭审理。年3月1日，证监会公告称，张鹏历任申万领信基金管理有限公司高级分析师、基金经理、研究员。张鹏及其妻子杨艳控制了刘某秀账户的使用。张鹏管理新动力基金期间，新动力基金买卖股票后，张鹏操作刘某秀的证券账户同时或者稍后买卖新动力基金买卖的股票。根据《证券法》第233条、《证券市场禁入条例》第五条的规定，决定对张鹏采取五年市场禁入措施。
张鹏经营“刘某秀”证券账户获利总额44.85万元。其中，沪市汇聚16只个股，成交额.26万元，盈利24.08万元；深市汇聚20只个股，成交额.44万元，盈利20.77万元。
证监会认为，张鹏在担任新动力基金管理人期间，利用其掌握的未公开信息操作“刘某秀”的证券账户，违反了《证券法》关于基金管理人董事的规定，主管、经理和其他员工。“从事证券交易等损害基金财产和基金份额持有人利益的活动”。因此，张鹏被禁止进入市场五年。禁入期间，个人不得从事证券业务，不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
