中国企业在美国上市时，SEC要求上市公司在公开披露信息时提交表格。不同类型的表格对应不同的字母数字。比较重要的通常包括：S-1代表美国国内公司的招股说明书，F-1代表外国公司的招股说明书，还有巴菲特股东大会上经常提到的10-K和10-Q，意思是分别为季度报告和年度报告。当你看到8-K开头的文件时，一定要读一下，因为它代表着上市公司的一件大事。今天给大家介绍一下这些常用的SEC文件名的含义：
1、证券发行登记表
当公司发行新证券时，SEC将要求其提交上市登记表，其中包括：
1)有关发售证券的披露
2）新证券与公司其他证券的关系
3）与年度申报中填写的信息类似
4)经审计的财务报表5)业务风险因素的描述
2.S1/S1-A
国内公司在美国公开招股说明书，最近Lyft和Zoom都提交了S1，其中包含了公司首次IPO所需的所有材料，包括财务信息、未来可能的股息、公司的竞争对手、市场地位、是收入稳定的？PS：S1-A中的A指Amendment，补充S1文件中的信息。
3.F-1文件
非美国公司的公开招股说明书，例如中国概念股的招股说明书，以F1提交。
S1和F-1的区别在于S-1适用于美国国内公司，必须由国内公司提交。F-1适用于外国公司。F-1将包含与美国投资者相关的其他具体且重要的信息，包括发行人所在国家以及证券的处理方式，例如外国司法管辖区的税务和法律事务。
4.表格3,4和5
这些表格由董事、管理人员和持有10%以上股份的人员填写。
5.F-6表格
F-6表格用于注册外国公司的某些证券。它用于登记由存托人发行的美国存托凭证代表的股票，以抵消外国发行人的证券存款。简而言之，该表列出了外国证券在美国证券交易所的份额。F-6表格必须满足几个条件才能用于注册。美国存托凭证持有人有权在因各种原因或股息支付暂时延迟后随时提取存入的证券。可能出现的其他原因包括支付费用、税款和类似费用以及遵守与保管人有关的任何法律或法规。
7.6-K
此表格适用于在SEC注册的非美国公司。表格内容与10-Q类似。用于未在美国注册的外国公司披露特定财务信息。这是中概股投资者经常接触到的一种形式。由于外国公司在美国发行的存托凭证不需要提交10-Q和8-K财务报表，因此6-K表通常用于传达季度/年度报告中的财务信息。当非美国发行人向SEC提交年度、半年度或季度财务报告时，需要使用6-K表格作为附表。表格6-K的目的是减轻某些非美国发行人的双重报告负担。6-K表格涵盖了年度和季度财务报告之间出现的重要信息，这些信息也已提交给SEC。如果信息涉及业务变更、管理或控制权变更、已发行证券数量重大变更、会计师变更、证券变更、破产或接管、重大法律程序等
通过表格6-K，外国私人发行人提供在其本国公开的通信和重要信息，向其在该国的证券交易所备案并在该交易所公开，或分发给证券持有人，包括：(1)向公众提供的信息或根据外国私人发行人住所、组织或公司的法律要求提供的信息；外国私人发行人的证券在证券交易所交易时提交或者要求提交的信息，且该信息已被证券交易所公开；(3)该信息已分发或需要分发给外国私人发行人的股东。
6-K表格通常包括外国私人发行人最新财务报告的副本，例如损益表、资产负债表和现金流量表。除年度报告外，表格6-K必须以英文提交，如果提交的原始文件是外语，则必须提供完整的英文翻译或文件摘要。6-K还有其他用途：例如，当存托股票的ADR在公司所在地上市时，需要提供6-K文件已提交。6-K在提出私有化要约时还需要披露某些重大信息。
8.8-K
目前的备案报告通常是上市公司重大事项的备案报告。当上市公司发生非常重大的事件，即所谓的触发事件时，需要提交该报告。例如：CFO辞职、SEC展开调查、公司宣布新交易、退市通知、工厂裁员和关闭、破产、盈利公告、收购邀请、收购完成、资本市场交易等。使用8-K通常先于10-K并且未经审计。8-K非常常见，许多公司在一个季度内提交多个8-K。
9.10-K
在美国注册的上市公司每年必须提交10-K。10-K是公司提交的年度报告。这是一份相当深入的文件，包含您需要了解的有关该公司的所有信息。例如，高管薪酬、经审计的财务报告、组织结构等。提供公司及其上一年业绩的综合总计。他要求提供详尽的披露清单，包括但不限于：业务概览、管理层讨论和分析、根据GAAP编制和审计的财务报表、未偿债务的详细信息以及普通股的基本数量。保证数据等
10.表格20-F/表格40-F
该表格内容约等于10-K，适合国外私人发行人，每年一份。40-F适用于在SEC注册的加拿大公司，而20-F适用于在SEC注册的其他非美国、非加拿大公司。这些报表可以根据GAAP或IFRS编制。但如果既不是GAAP也不是IFRS，比如中国标准，报表就必须进行调节。
11.10-Q
在美国注册的公司必须每季度提交10-Q。10-Q是公司的季度报告。一般来说，10-Q不如年度报告详细。公司必须在财政季度结束后35天内提交10-Q。季度报告中的财务报告通常未经审计。虽然不像10-K那样全面，但它仍然具有10-K的大部分要素，包括最新的普通股数量、最新的认股权证等。他通常会晚于8-K备案发布该文件。
12.11-K
11-K是向美国证券交易委员会提交的关于员工持股变动的年度报告。
13.SC13G、SC13G/A
股权变更函。适用于持有公司5%以上股份的股东。增持/减持时需要提供此类文件。SC13G一般适用于投资者持股首次超过5%的情况。
SC13G/A是投资者在初次公告后增持/减持时需要提交的补充文件。
13F14
公布机构投资者持仓情况。伯克希尔、桥水等机构投资者每季度都会公布持仓情况，以保护中小投资者的利益。当然，这些公司也可以向SEC申请隐瞒部分立场，以防止抄袭者的出现。
15、424B3
根据美国证券法第424b3条规定需要发行的文件。公司发行证券产品时，必须提供该证券的详细信息，以帮助投资者了解其真实情况并决定是否购买。例如，信用证必须经常签发424B3文件。因为年SEC就规定LendingClub向普通人发行的P2P产品本质上属于证券，必须向SEC备案详细信息，以保护LC投资者的利益。
16.F-3ASR
向指定机构/个人投资者发行ADR时，需要披露特定信息并提交F-3ASR文件。
17.S-8
公司上市后，首次员工持股需要用S-8文件进行登记。
18.POSAM
招股说明书信息更正说明。
19、144号文件
证券准备出售的声明。
20.DEFM14-A
DEFM14A表格也称为“有关合并或收购的最终声明”。报告内容主要包括：证券持有人会议召开的日期、时间、地点；可撤销的代理权；反对者评估权；个人邀请；某些人的直接或间接利益；证券的变更或交易；财务信息和财务报表；风险因素；投票程序；财产的取得或处置；章程或其他文件的变更；以及其他关键细节。在需要股东投票的合并或收购之前，必须向SEC提交DEFM14A表格。该表格旨在为股东提供充分的信息，使他们能够在证券持有人会议上投票或根据年证券交易法由其授权的代理人投票。维护股东的权利。
21.DEF14A
DEF14A表格也称为“最终委托书”。DEF14A表格中的信息一般包括：证券持有人会议的日期、时间、地点、可撤销的委托书、异议的评估权、征求者、某些人直接或间接参与需要采取行动变更或利益交换的问题，证券、投票程序和其他关键细节。当需要股东投票时，必须由注册人或代表注册人提交，以帮助SEC确保股东权利得到维护。DEF14A表格通常与年度会议代理人结合使用，该代理人应向证券持有人提供足够的信息，使他们能够在即将举行的证券持有人会议上进行知情投票，或授权代理人代表他们投票。DEF14A表格的名称与DEFM14A仅一字母不同，但两者在含义、内容和适用场合等方面仍存在一定差异。
22.委托书
委托书是上市公司在股东大会召开前向股东发出的文件，载有投票意愿等重要信息。该声明也将按照附表14A提交给SEC。
23.SF-3/SF-3A
公司发行资产证券化产品时，需要披露信息。
24.CT订单
为了信息保密，公司在进行竞价收购、与合作伙伴讨论合并等时，可以向SEC申请暂时对相关信息保密，以避免竞争对手抄袭或恶意竞争。
查看美股信息常用网站：
SEC查询链接：
此外，我们还可以查询美国三大证券交易所上市公司的财务报表。
按地区选择，选择一家美国公司，进入公司页面，选择SECFILINGS，其中包含向SEC提交的所有文件，包括年报、中期报告、季度报告、上市注册文件等。
1.纳斯达克证券市场
2.美国证券交易所
3.纽约证券交易所
您可以在美国证监会网站上查看美股招股说明书。主要是检查以下几项：
1.招股说明书摘要
2.所得款项用途
3.资本化
四、管理层对财务状况和经营成果的讨论与分析
5.Industry/business/facilitys
6、合并财务报表索引
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的含义如下：
1,000代表深圳A股。
2、002代表中小板。
3、300代表创业板。
4、600代表上海A股，其中601或603也代表上海A股。
股票代码：股票代码用数字来代表股票的不同含义。
扩展信息：
其他股票代码：
1、上海B股
上海B股代码以900开头
2、科创板
科创板代码以688开头
3、深圳A股
深圳A股代码以000开头
4、深圳B股
深圳B股代码以200开头
5、新股认购情况
上海证券交易所新股申购代码以730开头
6.分配代码
上交所以700开头，深交所以080开头。权证方面，上交所以580开头，深交所以031开头。
参考来源：百度百科_股票代码
