极目新闻评论员徐伟
近日，青岛农商银行发布公告称，公司监事孙从成因直系亲属短线买卖该行股票，收到青岛证监局警告函。据了解，孙从成的女儿今年4月、6月共买入2.2万股，随后孙从成的父亲9月又大量卖出16万股，违反了《证券法》第四十四条的相关规定，构成短期抛售行为。贸易。截至11月17日收盘，青农商行股价为2.91元/股。年内股价跌幅超过22%，市值缩水至161.7亿元。近年来，上市公司高管亲属非法短线交易时有发生。据不完全统计，今年已有近200家上市公司就短线交易发布致歉公告，其中80%以上涉及高管亲属短线交易。
青岛农商银行发布公告
笔者了解到，新证券法实施已经两年多了。尽管监管部门多次重申要加强证券法律法规学习，严格规范股票交易行为，但董事、监事、高级管理人员和重要股东的亲属仍然是容易出现“短线交易”的群体。上市公司发布的道歉公告也十分相似。大部分都是亲戚“误操作”造成的，实在令人难以置信。从技术角度来看，股市交易时间都是高管的工作时间，误操作的可能性几乎为零。您只能自己或其他人使用他的帐户进行操作。
而且涉及的金额也比较小。例如，银飞存储退休前董事吴淑萍在任职期间短期交易盈亏72元；四川仪表股份有限公司监事袁斌的配偶何敏短线交易获利.02元。
上市公司高管亲属多次被禁止进行非法交易。主要原因是违反规则的成本太低。根据《证券法》第一百八十九条规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易所交易的公司的董事、监事、高级管理人员以及持有公司股份百分之五以上的股东违反证券法买卖公司股票或者其他权益性证券，违反本法第四十四条规定的，处警告，并处十万元以上一百万元以下的罚款。
笔者认为，毕竟高管是信息优先的一方。只有严格遵守法律法规的要求，高管人员才能按照相关规定向亲属举报对亲属造成的伤害，将“误操作”扼杀在摇篮中。这不仅保护了投资者，也保护了投资者。也是为了保护你的家人。从监管角度看，只有不断加大监管、行政处罚、刑事处罚等多个维度的打击力度和力度，才能减少违法行为的发生频率和影响。
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