5月25日，安徽证监局公布对一名证券公司工作人员进行股票交易行为的行政处罚决定。时任国元证券亳州纬五大道营业部总经理的茹某，自年5月28日至年6月11日，借用他人账户从事股票交易，累计买入金额近万元，最终出售导致损失13.75万元。此外，茹还被安徽证监局罚款8万元。
事实上，今年已有不少券商员工因违规炒股受到处罚，其中包括营业部领导，甚至券商合规管理部总经理等。
买卖近亿元股票，损失近十四万元。
5月25日，安徽证监局披露的行政处罚决定书显示，茹某，年5月出生，系国元证券亳州威武大道营业部总经理。
经查，茹于年取得证券从业资格，年6月18日至立案之日担任国元证券亳州营业部总经理。他是一名证券从业人员。
年5月28日至年6月11日，您借用“张成”普通账户和信用账户从事股票交易，合计买入股票约365万股，买入金额约.9万元，卖出共出售约366万股，总金额.8万元。扣除佣金和税费后，交易所计算亏损13.75万元。
安徽证监局认为，作为证券从业人员，应当遵守年《证券法》禁止证券公司从业人员直接或者以化名、以他人名义持有或者买卖股票的规定。该行为违反了年《证券法》第四十三条的规定，构成证券公司从业人员非法买卖股票的行为。
综合当事人违法行为的事实、性质和情节，根据年《证券法》第一百九十九条的规定，对茹某借用他人账户买卖股票罪处以人民币8万元罚款。
记者注意到，国元证券年年报披露，茹某为上述营业部负责人，但年年报中，茹某不再担任该营业部负责人。记者在中国证券业协会网站查询显示，茹某自年1月加入国元证券至今已16年，目前仍在职，注册状况正常。
知法犯法的不仅仅是普通员工
历来明令禁止券商人员买卖股票。今年正式实施的新《证券法》再次明确：证券从业人员直接或者以笔名或者他人名义持有、买卖股票或者其他股权性质证券的，责令处理。依法非法持有股票及其他股权性质的证券。有价证券的，没收违法所得，并处有价证券等值以下的罚款。
尽管法律一再强调，但仍有一些修炼者知法犯法。但俗话说，常在河边走，鞋永远不会湿。除了前述国元证券的茹先生之外，今年以来还有多名券商员工因违规炒股受到处罚，其中不乏营业部领导，甚至还有合规管理部总经理等。
例如，今年4月，证监会披露，罗贝自年起在申银万国证券衢州县西街营业部工作。街道营业部）。年，罗贝担任副总经理，兼任营销总监。年12月，罗贝取得中国证券业协会执业证书。
年5月30日，“罗某”的证券账户被指定在申万宏源证券曲周县西街营业部进行交易。截至调查日，罗贝利用“罗”证券账户交易股票价值1.1亿元，获利164.5万元。但证监会最终没收了罗北违法所得164.5万元，并处以164.5万元罚款。
此外，今年年初，证监会披露，齐涛自年5月起在东北证券工作，年11月19日取得证券从业资格，年5月至1月在东北证券从事审计工作。年起任东北证券审计部总经理，年12月至被证监会立案调查前任职工代表监事。
据中国证监会调查，年11月17日至年10月10日期间，齐涛利用“李某”账户非法买卖“龙华节能”等股票，交易金额为.7万元，利润70万元。当然，最终证监会没收了七涛违法所得70万元，并处以70万元罚款。
对于上述违规股票交易行为，有券商合规人员表示，此类问题实际上是由于券商从业人员的行为缺乏监管、制度缺失造成的。因此，解决此类问题必须依靠合理配置合规人员、加强员工行为管理等措施。
编辑：黄鑫|审稿人：李震|董事333.60万俊伟
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