据4月20日消息，广东证监局今日披露，与康美药业重组及内幕交易相关的4名知情人各被罚款50万元，并上缴国库。
这四名内部人士均为广药集团相关人员及其亲属。其违反《证券法》的情节各有不同。据悉，为了化解康美药业的风险，相关部门会议初步确定其受托人为具有中药生产资质的广药集团。行政处罚文件显示，广药集团召开康美药业管理特别会议后，内部人裴泽健共买入“ST康美”股票20.58万股，交易金额56.92万元。陆续卖掉后，裴泽健损失了多块钱。并处罚款50万元。
知情人徐文流共买入“ST康美”股票50万股，交易金额约119.7万元。交易资金不仅来自其账户内的存入资金，还包括借款。将持有的“ST康美”股票全部出售后，徐文柳获利约2.64万元。该违法所得已被没收，徐文柳并处罚款50万元。
另外两名内部人士是广药集团工会主席李金云和他的儿子杨浩凌。杨浩灵听到李金云提到的相关内幕消息，决心买入。他出售持有的其他股票，获得57.78万元，全部用于购买“ST康美”股票。杨浩凌共买入“ST康美”股票23.84万股，交易金额约57.93万元。此次交易最终造成损失余元。此外，李金云母子共被罚款100万元。
以下信息值得关注。一是“勤奋”证券账户买入“鑫茂科技”678.15万股，买入金额.89万元。采购金额虽大，但没有利润；二是秦奋奋否认了内幕交易的说法。上述行政处罚决定显示，其自称对资本市场没有兴趣，不了解基本市场概念。他随意看了一下行情软件，没有做任何研究，就看到了“鑫茂科技”这只股票。他像买彩票一样买了它，全靠自己的感觉。决策。
近日，证监会发布行政部门处罚决定书，揭开了有“上海皇帝”之称的秦奋与其父秦四鑫共同参与鑫茂科技重组相关内幕交易案。
对于其账户的交易状况，证监会调查期间，秦奋表示，自己对金融市场没有兴趣，也不了解基本的市场定义。他随意地看了一下行情软件，看到了股票“鑫茂科技”，并没有做任何科学研究，就像买了彩票一样买了，凭直觉做出决定。秦奋称，他的助理用笔记本电脑为他的股票账户提交订单，电脑在天津打篮球时丢失。
证监会强调，秦思鑫在内幕信息发布前会见了内幕信息知情人徐某，同时将大量资产转移至其子女秦奋的三方存管银行账户。秦奋当天将大量资产转移给“秦奋”。股票账户没有大量买入“鑫茂科技”。秦奋关于其购买“鑫茂科技”原因的陈述并不能有效表明其交易存在异常……
处罚决定书显示，秦四鑫出生于年11月，家庭住址为香港跑马地。秦奋泽出生于年7月，家庭住址：上海市长宁区。
证券日报e公司记者访问新浪微博获悉，秦奋的微博名为“秦奋王”。经核实信息为：上海奋融投资公司CEO，KING电子竞技、篮球俱乐部投资人；目前，有万网友账号已五个半月未升级，安装了仅显示半年的新浪微博。
与秦奋相比，秦思辛接触新闻媒体的机会较少。在天眼搜索了秦思心，得到了三个结论。其中，秦四鑫在上海注册的3家公司已处于注销状态；就业方面，曾任上海新润置业副总经理。目前，记者尚无法确认后者与涉案人员秦思鑫是否为同一人。
回顾这起案件，秦四鑫父子是如何涉足金融市场内幕交易的？这还得从年说起，行政部门的处罚决定书公布，唐一实际控制微创互联网，明知徐某是当时上市公司鑫茂科技的CEO、控股股东，欲与徐某洽谈并购事宜。徐认为，微创互联网是一次有效的再造标的，芯茂科技与微创互联网的重组可以助推上市公司的发展态势。年9月，徐某开始联系唐1，商讨鑫茂科技与微创互联网的重组事宜。基本方案是唐1和徐成立并购基金，回购微创股份，然后投资鑫茂科技。之后，徐某联系广州证券前员工唐某2，帮助对接资金。唐某二制定了基本收购资金计划，并将优先资产分配给下属程某印。
重组后，证监会认定该内幕信息产生时间不迟于年10月20日，并于年8月8日对外披露。内幕信息知情人包括徐某、唐某1、唐某2等人。
处罚决定之所以公布，是因为徐某与秦思鑫已经认识二十多年了。年3月2日前几天，徐某因贷款事宜认识了秦思鑫。秦思鑫得知徐某是鑫茂科技的控股股东，向徐某询问鑫茂科技的经营情况。徐先生做了详细介绍。此后，秦四鑫向徐提供了大笔贷款。
特别值得注意的是，年3月1日，根据秦思鑫的分配，超过万元从他人账户转入秦奋的三方托管账户。当日，秦奋的三方存管银行账户向“秦奋”的股票账户转账逾万元，购买“鑫茂科技”。
从账户交易状态来看。截至年1月1日证监会立案调查时，“勤奋”股票账户仅购买了“鑫茂科技”和“三福户外”两只股票，其中购买了“三福户外”2亿港元。投资额度133万元以上；收购“鑫茂科技”金额为678.15亿港元，收购额度超过.89万元，未盈利。“勤奋”股票账户于年3月1日至7日购买“鑫茂科技”。“勤奋”股票账户交易“鑫茂科技”具有买入时间集中、交易量明显较大、金额非常大的特点。第一次买的钱。
虽然秦奋表示自己对金融市场没有兴趣，也不知道基本的市场定义。他随意地看了一下行情软件，没有做任何研究就看到了“鑫茂科技”这只股票，就像买了彩票一样买了进去。根据直觉做出管理决策。秦奋称，他的助理用笔记本电脑为他的股票账户提交订单，电脑在天津打篮球时丢失。
但证监会调查后强调，秦思鑫在内幕信息发布前会见内幕知情人徐某，并将大量资产转移至其子女秦奋的三方存管银行同时帐户。秦奋当天将大量资产转移给“秦奋”。“奋”股票账户，买了很多“鑫茂科技”。秦奋关于其购买“鑫茂科技”原因的陈述并不能有效表明其交易存在异常。
“上述违法行为的客观事实有相关公告、电子邮件、通讯记录、贷款协议、并购基金业务流程相关信息、股票账户材料、银行流水单、情况陈述、讯问笔录等直接证据予以证实。相关人员等，这就足够了。”处罚决定书称，秦四新、秦奋的上述个人行为违反了年证券法的相关要求，构成上述“年证券法第二百零二条规定的非法获取内幕信息的人”。在证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息披露前。”
根据被告违纪行为的事实、特点、情节和社会危害程度，根据年《证券法》第202条的要求，中国证监会决定对被告人处以合计60万元以上罚款。秦思心和秦奋。惩罚。
事实上，在鑫茂科技重组及以上内幕交易案中，被依法查处的不仅仅是秦四鑫父子。同日发布的另一份处罚决定书称，唐云作为广州证券原员工，参与了设立并购基金收购微创股份的全过程。他是掌握内幕信息的内部人士，却操纵24个账户通过股票配置资金。预购9.45亿股鑫茂科技股份。虽然最终没能盈利，反而损失超过万元，但仍因严重违规被禁入市场10年，并罚款60万多元，再次让大部分人陷入困境。证券从业人员保持警惕。
经过近一年的筹备，重组未能成型，被宣布终止。
