#股票#众所周知，证监会是证券交易行业的监管机构。依照有关法律法规的规定，对从业人员的股票交易行为进行监督。
相关法律法规
1、《证券法》第四十三条规定，证券从业人员不得买卖股票。
2、《证券法》第一百三十六条规定“证券公司从业人员不得私自接受客户委托买卖证券”。营业部工作人员违反上述规定，非法代客理财。《证券法》第四十条规定：“证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构的从业人员在任职期间或者法定期限内不得持有、买卖直接或者隶属的股票或者其他证券。化名或以他人名义。股权性质的证券，也不得接受他人赠与的股票或其他股权性质的证券。成为前款所列人员后，其已持有的股票或者其他股权性质的证券，必须依法转让。”销售部员工代客理财、自行买卖股票，明显违反上述规定。
发现违法违规行为如何处理
具体监管办法
各持牌金融机构必须按照监管要求设立合规部门，确保机构内所有工作人员按照相关法律法规合法经营。同时，监管机构一般还会监控员工的手机IP、电脑IP、无线网络等方面进行抽查或调查员工是否买卖股票；例如，证券机构员工使用工作手机登录股票账户，这种行为一般会被监管发现。此外，如果您使用他人的帐户连接您自己的无线或相关无线，您也可能会受到调查。或者安排亲戚自己开户并操作。如果被抓到，也将纳入监管违规范围。总之，从业人员必须是合法合规的人员。#股票财经#
附加材料
值得注意的是，全国政协委员、中泰证券董事冯一东提出了一份政协提案：《关于完善证券从业人员股票交易监管制度的提案》。冯毅东表示，禁止证券从业人员买卖股票的初衷是为了防止从业人员利用信息优势谋取不正当利益，避免内幕交易和利益冲突交易造成权益受损。的普通投资者。然而，能够接触到内幕信息的证券从业人员却寥寥无几。不区分从业人员从事的具体业务的“一刀切”禁令，不符合“适当监管原则”。#财经#
证券从业人员不能参与股票。现行证券法第四十三条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的工作人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票。其他参与交易的人员在任职期间或者法定期限内不得直接或者以假名或者以他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。扩展资料：有价证券是多种经济权益凭证的统称。它们还指专门类型的产品。是用来证明持票人享有某些特定权益的合法凭证。证券主要包括资本证券、货币证券和商品证券。狭义的证券主要是指证券市场上的证券产品，包括股票等权益市场产品，债券等债务市场产品，以及股票期货、期权、利率期货等衍生市场产品。是证券发行和交易的场所。广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。从经济学的角度来看，证券市场可以定义为一种根据供求关系，通过自由竞争来决定证券价格的交易机制。在发达的市场经济中，证券市场是完整市场体系的重要组成部分。它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行产生重要影响。它是连接资金供给者和资金需求者的桥梁。证券市场提供了一个规范、统一的市场，使证券发行人、证券购买人、证券转让人和中介机构能够在这个市场上进行连接，使证券的发行和流通得以便捷地进行。证券市场是企业筹集社会资金的又一渠道。银行储蓄存款和保险业吸收保费都是吸收社会闲置资金的渠道。但普通企业不能经营存款、保险、金融信托业务。他们吸收资金的渠道，除了证券市场外，只能通过银行、保险公司和金融信托企业获得。证券市场为一般企业直接向社会筹集资金提供了重要渠道。企业可以通过发行股票或公司债券的方式吸收部分社会资金进入生产领域。为政府提供公开市场操作的监管杠杆。证券市场中的证券交易可以通过许多指标来衡量。其中一项指标是证券收益与证券价格的比率，称为证券收益率。
取得证券从业人员资格证书后可以炒股，但如果从事证券行业，无论是否取得证券从业人员资格证书，都禁止买卖股票。证券从业人员资格证书考试实行全国统一。想要进入证券行业，必须拥有证券从业人员资格证书。本考试由中国证券业协会主办。但根据相关规定，证券从业人员不得通过其实际控制的账户买卖相关证券。我国历来有明文规定禁止证券从业人员和证券业监管机构持有股票和买卖股票。这种禁止是基于证券市场公开、公平的基本要求，结合证券从业人员的职业特点而采取的非常重要的措施。1、作为各类专业证券交易和经营业务机构的从业者，在工作中必然会获得比普通交易者更多的业务优势和信息优势。如果放任其利用此类优势进行证券交易操作，将极大损害普通投资者的合法利益；2、证券从业人员和监管人员有业务需要参与证券行业监管立法、交易审查和日常证券行业活动。参与证券交易活动，必须履行职责。与职责相冲突，影响履行职责，扰乱证券活动秩序，损害投资者权益的。因此，禁止证券行业和监管领域人员持有和买卖股票，无论从情感上还是理性上都是合理、恰当的。对此，我国《证券法》也有专门规定，不仅禁止相关人员的活动，还规定了相应的处罚和市场进入禁令。我国《证券法》第四十三条明确规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构的执业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，不得参与股票交易。”在任职期间或者法定期限内，直接或者以控股名义，以笔名或者冒用他人名义买卖股票，不得收受他人赠与股票。
