靠实力：一投行家靠分析炒股，24天盈利过百万，还没有被证监会罚款！|处罚新闻年第35期
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年7月20日，宁波证监局作出行政处罚决定书，对证券公司投资银行业务从业人员金某某违法买卖股票行为给予行政处罚。
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当事人：金某某，男，年7月出生，住址上海市徐汇区：年7月5日至年12月15日在C证券承销保荐有限公司工作，从事投资银行业务。
监管部门调查显示，年5月，当事人靳某某回应好友李某某询问，分析荣丰控股存在重组可能性，并建议李某某收购“荣丰控股”。”。与此同时，两人商量，由李氏原来的团伙成员金某某也收购了“荣丰控股”。
年5月17日、19日，当事人金某某分别向“李某某”银行账户转账50万元、80万元。同年5月18日、19日，李某某将收到的资金转入其广发证券账户，并帮助客户金某某分别买入“荣丰控股”4万股和6.5万股，合计10.5万股。成交金额128.2万元，同年6月12日全部售出，成交金额233.41万元。扣除交易税费后，涉案当事人金某某获利104.92万元。
年6月17日，李某将上述本金及利润合计235万元转至当事人靳某配偶王某的招商银行账户。同月17日至19日，王某将收到的款项转给当事人金某。
监管部门认为，当事人金某某以李某原名买卖股票的行为违反了《证券法》第四十条的规定，决定按照规定没收当事人金某某违法所得1,049,194.95元，并处以罚款100万元。美好的。
今年已有7名员工因炒股受到行政处罚。
员工违规炒股行为屡遭取缔。算上本案，年内类似行政处罚已达7起：
1、年7月7日，陕西证监局作出行政处罚决定书，对某证券公司人力资源部总经理周某某违法买卖股票行为给予行政处罚。经查，当事人周某某于年4月27日担任Z证券公司人力资源部总经理，年5月12日、年6月11日期间，利用手机下单、操作自己的证券账户，分别买入“东山”。“精工”500股、“菱亿智造”股，累计成交金额元。上述买入的股票均于年6月23日出售，成交金额为18,965元，扣除相关税费后利润总额为3,080.35元。根据规定，监管部门决定没收涉案当事人周某某违法所得.35元，并处罚款.05元。
2、年6月30日，厦门证监局对证券营业部账户经理刘某某私自接受客户买卖委托，持有、买入证券案作出行政处罚决定书。并以他人名义出售股票。经查，年3月22日至年1月6日，刘某某在其配偶证券账户内决定、操作股票交易262笔，累计交易金额910.6万元，交易整体亏损。截至监管部门对刘某某立案调查之日，刘忠信仍持有部分股票。根据规定，监管部门对刘某非法持有股票的行为，责令其依法处理，并对刘某以他人名义持有、买卖股票的行为处以3万元罚款。
3、年6月29日，上海证监局对某证券公司股权投资部副主任刘某违法买卖股票作出行政处罚决定书。监管部门查明，年9月24日至年6月3日，刘某先后使用“秦某珍”、“许某兰”、“周某灵”、“王某华”的普通账户和信用账户“毛某东”持有并买卖股票，累计交易金额146.83亿元，获利.87万元。根据规定，监管部门决定责令刘某对非法持有的股票依法进行处理，没收刘某违法所得.87万元，并处罚款.87万元。
4、年4月3日，新疆证监局作出行政处罚决定书，对证券营业部经纪人刘某违法买卖股票行为给予行政处罚。经查，年12月21日至年8月12日，刘某操作“谭某秀”证券账户，累计交易沪深股票297只，买入金额合计.93万元，卖出金额.03万元。元。元，成交金额.96万元，利润-200.33万元。根据规定，监管部门决定对刘某当事人处以3万元罚款。根据规定，监管部门决定责令当事人刘某依法处理其非法持有的股票，没收刘某违法所得.87万元，并处罚款.87万元。
5、年1月24日，浙江证监局作出行政处罚决定书，对证券营业部账户经理黄某违法买卖股票行为给予行政处罚。经查，年1月20日至年10月21日、年5月24日至年7月31日，黄某通过手机直接操作“黄某某”普通证券账户，引导卢某某合计下注通过手机、电脑委托订单581笔，累计交易金额522.28万元，累计损失1.57万元。根据规定，监管部门决定责令当事人黄先生对非法持有的股票依法进行处理，并处5万元罚款。
6、年1月6日，天津证监局对证券从业人员廖某某违法买卖股票作出行政处罚决定书。经查，廖某某在职业生涯中控制并利用其母亲的证券账户持有并买卖股票67只，累计交易金额.21万元，对应盈利.13元。年9月16日、年10月21日，廖某利用“徐某”的证券账户买卖“三德科技”，交易金额197,166元，对应利润-1,891.03元。综上，廖某某在职业生涯中借用母亲和“徐某某”的证券账户持有、交易股票，累计获利.1元。根据规定，监管部门决定没收廖某违法所得.1元，并处罚款9万元。
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如果银行要查的话，肯定能查到！但银行不会查！
我同事的妻子在汇丰银行上海分行工作，她的部门和风控部门类似。我的同事从不使用信用卡，除了银行卡之外没有其他卡。当你去酒吧或KTV时，所有交易都是现金。用他的话说，如果他的妻子想查询他的情况，她可以查到他每笔交易的记录和用途。所以他不敢做其他的交易！
因此，别说用信用卡的钱买股票或者投资，就是买一包烟，你也能查到你花在哪里了。
银行会查吗？答案是否定的。银行很忙。只要你不花大笔的钱，银行就不会管你的钱用在哪里？包括现在很多有信用卡债务的人，银行会查你的钱用在哪里了吗？银行没有那么多人力物力去调查。
这属于公民的隐私权。如果没查出你的问题，你去打官司，银监会就给银行找麻烦！百姓不告官，官不追究。银行却睁一只眼闭一只眼！
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