“现在能不能享受就不用担心了，以后列清单的时候小心点。”
至少六年来，来自山东的王氏兄弟带领26名中国牛三人在美国股市疯狂“割韭菜”，获利超过万美元。
不料，镰刀切错了方向，撞到了美国韭菜根下坚硬的石头上。火花一闪而出，最终着火了。
近日，美国证券交易委员会官网披露了针对他们的最终判决。因非法操纵美国股市，26人将缴纳总计超过万美元的罚款。失去包括利润在内的一切之后，估计以后就再也没有人敢“割韭菜”了。
6年操纵只美股
说起“割韭菜”，还没有人打破曾经的“私募大佬”徐翔的记录。5年间，徐翔控制139个账户，与13家上市公司共同操纵股价，非法获利93.38亿元。最终被罚款181亿元，并被判处有期徒刑5年。
徐翔担任“宁波敢死队总舵手”的时代，也是A股游资最盛的时代，其中“山东帮”也令人畏惧。无独有偶，也正是在那些年，一群股民在山东王氏兄弟的带领下，将游资“割韭菜”的典型传统带到了大洋彼岸的美国这个中国最大的股票池。世界。
至少从年到年，这个股票交易团伙操纵了至少多只美股，创造了超过万美元的非法利润。在法庭的最终裁决中，16名被告被罚款超过万美元，10名救济被告被罚款超过150万美元。
这是近年来美国股市最大的操纵市场刑事案件。它涉及一种称为欺骗的股市技巧。“欺骗”是指进行虚假报价，然后取消订单。这是国内做市商中非常普遍的行为。美国在年《多德弗兰克法案》中明确禁止“诈骗”交易。随着高频交易技术的不断进步，欺骗策略的实施变得比以前更难以验证。因此，它在美国股市越来越受欢迎，引发监管头痛。
这个股票交易团伙玩弄美股六年后，直到SEC工作人员分解大量数据并分析IP地址，才提取出该团伙如何利用数百个账户相互串联作案的细节，并量化交易对证券市场价格的影响。刚刚抓到一个人。
年10月15日，SEC向美国马萨诸塞州波士顿联邦法院提起诉讼。美国证券交易委员会指控称，来自中国的多名交易员操纵了数千只股票的价格，其中大多数股票的交易量较低，他们故意制造股票交易虚假热潮，通过推高或压低股价来非法获利。与此同时，SEC已采取紧急行动，冻结了18名被告的财产。
在SEC提交的诉讼文件中，详细解释了这些股东的“诈骗”策略。通常他们需要使用至少两套证券账户进行操作。第一类，被称为“帮手”账户，对某只股票下虚假订单，并以高于当前成交价的价格下大量卖单。
这时，当市场上的卖家看到大量销售订单出现时，他们就会认为价格会下跌，于是开始向下修正销售价格。在成功将股价拉低至他们设定的价格后，这些交易者会立即取消所有原来的大额卖单，并使用第二组大额“利润”账户下买单。
在上述操作中，交易者的真正目的是买入，但他们先制造卖出的假象，打压股价，然后再买入。反之亦然，先制造买入假象，抬高股价后卖出，从而通过扭曲、操纵市场价格来获取非法利润。
年11月12日，法院发布初步禁令，继续冻结所有被告及救济被告的资产。同年12月23日，SEC修改了起诉书，在最初指控的基础上增加了两名被告和八名额外的救济被告。
SEC的声明称，这些交易员主要来自中国，通过人为推高或压低股价来获取非法利润，从而造成交易量小股票突然走红的假象。截至事件发生之日，这些人总共获利超过万美元。
罚款没收5亿元，涉案团伙曝光
年6月9日，法院批准了SEC对16名被告缺席判决的动议，包括陈爽、杜文文、高丽荣、JingGuan、TonghuiJia、XuejieJia、ShiHonglei、SunLujunSun、HuailongWang、JiadongWang、JiafengWang、LinlinWu、LinXing、YongYang、JiangChengZhao和Forrest(HK)Co.Limited，共15名贸易商和一家香港咨询公司。
法院判决各被告对违法所得.34万美元、利息598.98万美元承担连带责任。除了连本带息归还之外，每位被告还必须支付200万美元的民事罚款。
救济被告人关伟国、刘景泉、刘日山、杨伟刚、翟静茹、耿松、任清华、滕吉祥、杨向佳、张秀春等10人。10名“救济被告”每人必须归还其交易利润3,505美元至533,713美元，加上判决前利息，总计151万美元。
值得一提的是，本次判决的两名失踪人员王嘉丽和王晓松，正是该案的两名主谋。
波士顿联邦大陪审团此前对王家利提起公诉，指控他带领一群中国交易员操纵美国上市公司股票，并在美国市场上玩弄六年，非法获利万美元，其中还涉及“串谋实施证券欺诈”，最高可判处25年监禁。至于王晓松，SEC已于年9月对他进行了处罚，永久禁止他违反美国反欺诈条款，索赔和民事处罚的部分将由法院稍后确定。
据悉，44岁的王嘉丽与其中一名被告人关静是夫妻。他们住在山东省潍坊市，在马萨诸塞州韦茅斯拥有一套公寓。关静也是被告之一福瑞斯特有限公司的老板。该公司于年3月1日宣布解散。
34岁的王晓松来自青岛，在马萨诸塞州厄普顿拥有一套房子。他和王家丽是表兄弟。根据在美国开设的账号显示，王晓松在青岛华亿纺织服装有限公司工作。
除上述三人在美国拥有公寓外，其他中国商人均在中国。其中，8人来自山东惠民、泰安、肥城、青岛等地，5人居住在上海。据他们在SEC注册的公司介绍，其中有中国大型央企的员工、上市公司的员工，还有小学的工作人员。
随着案件曝光，“违法所得万美元、罚款万美元”的处罚也引发热议。有网友表示，“美国证券市场的金融巨头不调查，就不会调查中国的金融爪牙”。但他们却在积极追查案件，这显然是选择性执法。”有投资者认为，“美国投资者可能觉得没什么，但我们投资者感触很深，确实应该向别人学习。”
事实上，从年美国股市崩盘到现在，美国证券市场的发展经历了诸多波折，政府和行业监管也逐渐成熟和完善。美国证券市场的监管从立法到执法，始终贯穿着绝不姑息违法行为的原则。
近年来，我国对证券市场的监管执法也明显加强。徐翔案、叶飞案、康梅案等强化了“零容忍”原则，让财务造假、操纵市场、内幕交易、“黑口”产业链无处藏身。
本文来自财通社
